圆信永丰基金治理有限公司  圆信永丰丰和中短债债券型   证券投资基金托管公约 基金治理东谈主：圆信永丰基金治理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金           托管公约                  目       录 一、 基金托管公约当事东谈主                    1 二、 基金托管公约的依据、方针和原则              2 三、 基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查          3 四、 基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查             8 五、 基金财产督察                       8 六、 指示的发送、证据和奉行                 11 七、 往复及计帐交收安排                   13 八、 基金财富净值狡计和司帐核算               16 九、 基金收益分派                      21 十、 信息袒露                        21 十一、 基金用度                       23 十二、 基金份额握有东谈主名册的督察               25 十三、 基金关联文献和档案的保存               25 十四、 基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换             26 十五、 拦阻行动                       28 十六、 基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐       29 十七、 爽约包袱                       31 十八、 争议处分形状                     32 十九、 基金托管公约的效用                  32 二十、 基金托管公约的签订                  33 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管公约                    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金治理东谈主    称号：圆信永丰基金治理有限公司    住所：中国（福建）解放贸易查看区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    法定代表东谈主：胡荣炜    成立时期：2014 年 1 月 2 日    批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督治理委员会证监许可〔2013〕    注册本钱：东谈主民币贰亿元整    组织花样: 有限包袱公司    策画鸿沟：基金召募、基金销售、特定客户财富治理、财富治理和中国证监 会许可的其他业务    存续时期：永续策画    电话： 021-60366000    传真： 021-60366001    连络东谈主： 严晓波    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    连络东谈主：郭明    成立时期：1984 年 1 月 1 日 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管公约   组织花样：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.71 万元   批准建设机关和建设文号：国务院《对于中国东谈主民银行专诚应用中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时期：握续策画   策画鸿沟：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证作事及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障兼代理业务；代理计谋性银行、番邦 政府和国外金融机构贷款业务；督察箱作事；刊行金融债券；买卖政府债券、金 融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托治理作事；年金账户 治理作事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、接洽、 见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人作事；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业 务。         二、基金托管公约的依据、方针和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售治理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 袒露治理办法》       （以下简称《信息袒露办法》）、                     《证券投资基金信息袒露内容与格 式准则第 7 号〈托管公约的内容与花样〉》、《公开召募绽开式证券投资基金流动 性风险治理礼貌》        （以下简称“《流动性风险礼貌》”）、                         《圆信永丰丰和中短债债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）过甚他关联礼貌。   签订本公约的方针是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的督察、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息袒露及相互监督等关联事宜中的职权、义 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管公约 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有交流含义。     三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行动应用监督权 金投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资鸿沟主要为具有雅致流动性的金融器具，包括国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期 融资券）、财富赈济证券、次级债、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、 同行存单、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 (但须稳妥中国证监会干系礼貌)。   本基金不投资于股票等权益类财富，也不投资于可转换债券（可分离 往复 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。本基金不得投资于干系法律、法则、部 门礼貌及《基金合同》拦阻投资的投资器具。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资鸿沟，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调 整投资鸿沟。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资财富建树比 例为：本基金对债券财富的投资比例不低于基金财富的 80%；投资于中短借主题 债券的比例不低于非现款基金财富的 80%。现款或者到期日在一年以内的政府债 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管公约 券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   基金治理东谈主如期提供投资于中短期主题干系证券的名单，并如期更新，基 金托管东谈主仅按名单监督。   因基金鸿沟或商场变化等身分导致投资组合不稳妥上述礼貌的，基金治理 东谈主应在合理的期限内援手基金的投资组合，以稳妥上述比例限定。法律法则另有 礼貌时，从其礼貌。   （2）根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以 下投资限制：   a、本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，投资于中短期主 题债券比例不低于非现款财富的 80%；   b、保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c、本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的 10%；   d、本基金治理东谈主治理的且由本基金托管东谈主托管的一皆基金握有一家公司发 行的证券，不逾越该证券的 10%；   e、本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富赈济证券的比例，不得逾越基 金财富净值的 10%；   f、本基金握有的一皆财富赈济证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   g、本基金握有的归拢（指归拢信用级别）财富赈济证券的比例，不得逾越 该财富赈济证券鸿沟的 10%；   h、本基金治理东谈主治理并由本基金托管东谈主托管的一皆基金投资于归拢原始权 益东谈主的各样财富赈济证券，不得逾越其各样财富赈济证券共计鸿沟的 10%；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富赈济证券。 基金握有财富赈济证券时期，若是其信用品级下落、不再稳妥投资程序，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；   j、本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金 财富净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管公约   k、本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得逾越该基金财富净值 的 15%；因证券商场波动、基金鸿沟变动等基金治理东谈主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 握一致；   m、本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%。    若是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准；法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在 履行稳妥方法后，则本基金投资不再受干系限制，但须提前公告。   （3）法则允许的基金投资比例援手期限   除上述第 b、i、k、l 项外，由于证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动等基金治理东谈主之外的原因导致的投资比例不稳妥上述礼貌投资比例的，基 金治理东谈主应在 10 个往异日内进行援手，但中国证监会礼貌的寥落情形除外。   基金治理东谈主应在出现可料思财富鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日厚爱向基金托管东谈主发函说明基金可能变动鸿沟和公司应付依次，便于托管 东谈主实施往复监督。   对于因法律法则变化导致本基金投资鸿沟及投资限制援手的，基金治理东谈主 应提前告知基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督鸿沟。基 金治理东谈主清爽基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开始或系统开采等因 素影响，基金治理东谈主应为托管东谈主系统援手预留所需的合理必要时期。   除投资财富建树外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查看自《基金合同》生 效之日起开动。 投资拦阻行动进行监督：   根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管公约      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；      （5）向基金治理东谈主、基金托管东谈主出资。      基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股激动、实 际阻挡东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联往复的，应当稳妥基金的投资处所和投资策略，罢职基金 份额握有东谈主利益优先原则，选藏利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱奉行。干系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法则给予袒露。紧要关联往复应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的寥寂董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。      如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述拦阻性礼貌，如适用于本基 金，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的礼貌奉行。 督。   基金治理东谈主参与银行间商场往复,应按照审慎的风险峻挡原则评估往复敌手 资信风险，并自主遴聘往复敌手。基金托管东谈主发现基金治理东谈主与银行间商场的丙 类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边认同的形状提醒基金治理东谈主， 基金治理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金治理东谈主应确保可行性说明 内容真确、准确、齐备。基金托管东谈主不合基金治理东谈主提供的可行性说明进行本体 审查。基金治理东谈主同意，经提醒后基金治理东谈主仍奉行往复并形成基金财富耗费的， 基金托管东谈主不承担包袱。      基金治理东谈主在银行间商场进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑付) 的往复结算形状进行往复。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才智等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金治理东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金治理东谈主违犯上述原则给基金形成 的耗费，基金托管东谈主不承担任何包袱，干系耗费由基金治理东谈主先行承担。基金管 理东谈主履行先行赔付包袱后，有权要求干系包袱东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅 限于督促基金治理东谈主履行先行赔付包袱。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管公约  （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，对基 金财富净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、干系信息袒露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过甚他运作违犯《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管公约关联礼貌时，应实时以书面花样告知基金治理东谈主限期纠 正，基金治理东谈主收到告知后应不才一个职责日实时查对，并以书面花样向基金托 管东谈主发出回函，进行讲明或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对告知县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。 基金治理东谈主对基金托管东谈主告知的违法事项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金治理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 甚而投资者际遇的耗费。   对于依据往复方法尚未成交的且基金托管东谈主在往复前疏忽监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法则礼貌或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却奉行，立即告知基金治理东谈主，并向中国证监会讲明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据往复方法如故成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即告知基金治理东谈主，并讲明中国证监会。   基金治理东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在礼貌时期内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金治理东谈主应积极协作提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 财富处置和信息袒露方面的复核和监督。   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事 务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法行动，应立即讲明中国证监会，同期 告知基金治理东谈主限期校正。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管公约   基金治理东谈主无正派情理，拒却、退却基金托管东谈主根据本公约礼貌应用监督权， 或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。         四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金治理东谈主狡计的基金财富净值和各样基金份额净值、根据治理东谈主 指示办理计帐交收、干系信息袒露和监督基金投资运作等行动。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 无故未奉行或无故蔓延奉行基金治理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他关联礼貌时，基金治理东谈主应实时以 书面花样告知基金托管东谈主限期校正，基金托管东谈主收到告知后应实时查对质据并以 书面花样向基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时对告知县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协作。基金托管东谈主对基金治理东谈主告知的 违法事项未能在限期内校正的，基金治理东谈主应讲明中国证监会。基金治理东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所际遇的耗费。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即讲明中国证监会和银行 业监督治理机构，同期告知基金托管东谈主限期校正。   基金托管东谈主应积极协作基金治理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金治理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性，在礼貌时期内复兴基金治理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派情理，拒却、退却基金治理东谈主根据本公约礼貌应用监督权， 或采取拖延、讹诈等技能妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理 东谈主建议告戒仍不改正的，基金治理东谈主应讲明中国证监会。              五、基金财产督察  （一）基金财产督察的原则 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管公约 走运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐备与寥寂。 理东谈主负责与关联当事东谈主详情到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时告知基金治理东谈主采取依次进行催收。由此 给基金形成耗费的，基金治理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的耗费，基金托管 东谈主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与作事代理公约的约定，将认购资金划入基金治理 东谈主在具有托管经验的营业银行开设的圆信永丰基金治理有限公司基金认购专户。 该账户由基金治理东谈主开立并治理。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金募 集金额、基金份额握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、                     《运作办法》等关联礼貌后，由基 金治理东谈主聘用稳妥《证券法》礼貌的司帐师事务所进行验资，出具验资讲明，出 具的验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验 资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东谈主为基 金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金治理东谈主按 礼貌办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，督察基金 的银行入款。该账户的开设和治情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金             托管公约 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   财富托管专户的治理当稳妥《东谈主民币银行结算账户治理办法》、                              《现款治理暂 行条例》、     《东谈主民币利率治理礼貌》、                《利率治理暂行礼貌》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督治理机构的其他礼貌。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金治理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。  （五）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全督察和日常监督核查的原 则，入款行应尽量遴聘基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期存 款投资，基金治理东谈主都必须和入款机构签订如期入款公约，约定两边的职权和义 务，该公约看成划款指示附件。该公约中需有如下明确条件：“入款证实书不得 被质押或以任何形状被典质，并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取 的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任 何账户”。在取得入款证实书后，基金托管东谈主督察证实书原来或者复印件。基金 治理东谈主应该在合理的时期内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金治理东谈主提前 支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金已计提的资金利息和提前 支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金治理东谈主和基金托管东谈主双 方协商处分。   （六）债券托管账户的开立和治理    《基金合同》奏效后，基金治理东谈主负责以基金的口头肯求并取得参加世界 银行间同行拆借商场的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券商场债券托管自营账 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管公约 户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主公约，原来由基金托管东谈主督察，基金治理东谈主保存副本。   （七）其他账户的开设和治理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律法则礼貌和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基 金治理东谈主协助托管东谈主根据关联法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联王法使用并治理。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的督察   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所股份有 限公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办 理。属于基金托管东谈主试验灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主督察时期的损坏、 灭失，由此产生的包袱应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构 试验灵验阻挡或督察的证券不承担督察包袱。   （九）与基金财产关联的紧要合同的督察   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件鉴识应由基金 托管东谈主、基金治理东谈主督察。除本公约另有礼貌外，基金治理东谈主在代表基金签署与 基金关联的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金治理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门 15 年以上。           六、指示的发送、证据和奉行   （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交 易权限，并礼貌基金治理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证据有权发送东谈主 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管公约 员身份的方法。基金托管东谈主在收到授权告知当日回函向基金治理东谈主证据。基金管 理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有掩饰义务，其内容不得向授权东谈主及干系操作主谈主 员之外的任何东谈主走漏，但法律法则礼貌或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金治理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金治理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银花样发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证据和奉行的时期和方法   指示由“授权告知”详情的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金治理 东谈主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的形状向基金托管东谈主发送，并以 传真看成济急形状备用。基金治理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行证据， 因治理东谈主未能实时与托管东谈主进行指示证据,甚而资金未能实时到账所形成的耗费 不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管公约及“授权告知”约定的方法确 认指示灵验后，方可奉行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金治理东谈主不得否定 其效用。基金治理东谈主应按照《基金法》、关联法律法则和《基金合同》的礼貌， 在其正当的策画权限和往复权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送 划款指示。基金治理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时 间。发送指示日完成划款的指示，基金治理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款限制 时点 2 小时的指示奉行时期。由基金治理东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留 出充足划款所需时期，甚而资金未能实时到账所形成的耗费由基金治理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金治理东谈主发送的指示后，应审慎考证关联指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内奉行，不得延误。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金余 额，对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予奉行，独立即告知基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该指示而 形成耗费的包袱。   基金治理东谈主应将同行商场国债往复告知单加盖章章后传真给基金托管东谈主。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管公约   （四）基金治理东谈主发送诞妄指示的情形和处理方法   基金治理东谈主发送诞妄指示的情形包括指示发送东谈主员无权或高出权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中攻击信息不齐备等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金治理东谈主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时告知基金治理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却奉行指示的情形和处理方法   基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示违犯《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金法则的关联礼貌，不予奉行，并应实时以书面花样告知基金治理东谈主 校正，基金治理东谈主收到告知后应实时查对，并以书面花样对基金托管东谈主发出回函 证据，由此形成的耗费由基金治理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因形成未按照或者未实时按照基金治理东谈主发送的正 常灵验指示奉行，给基金份额握有东谈主形成耗费的，应负抵偿包袱。   （七）更换被授权东谈主的方法   基金治理东谈主撤换被授权东谈主员或篡改被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主书面证据过的形状向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更告知，同期电话告知基金托管东谈主。变更 告知应载明奏效时期，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金治理东谈主或通过电话向基金治理东谈主证据。授权变更于变 更告知载明的奏效时期奏效。若变更告知载明的奏效时期早于基金托管东谈主收到变 更告知时期，则授权变更于基金托管东谈主收到变更告知时奏效。基金治理东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更告知的原来送交基金托管东谈主。基金治理东谈主更换被授权东谈主通 知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被篡改授权东谈主员超权限发送 的指示，基金治理东谈主不承担包袱.被授权东谈主变更告知原来与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，干系包袱由基金治理东谈主承担”。            七、往复及计帐交收安排 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                     托管公约   （一）遴聘代理证券买卖的证券策画机构的程序和方法   基金治理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券策画机构。   基金治理东谈主负责根据干系程序以及里面治理轨制对关联证券策画机构进行 傍观后详情代理本基金证券买卖证券策画机构，并承担相应包袱。基金治理东谈主和 被遴聘的证券策画机构签订往复单元使用公约，由基金治理东谈主告知基金托管东谈主， 并在法定信息袒露公告中袒露关联内容。   基金治理东谈主应实时将基金往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面花样告知基金托管东谈主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金治理东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法则及干系业务王法，签订《证券 往复资金结算公约》，用以具体明确基金治理东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结 算业务中的包袱。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金计帐交割，一皆由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及计帐代理银行办理。   若是因基金托管东谈主原因在计帐和交收中形成基金财产的耗费，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的耗费；若是因为基金治理东谈主违犯法律法则的礼貌进行证券投资 或违犯两边签订的《证券往复资金结算公约》而形成基金投资计帐艰苦和风险的， 托管东谈主发现后应立即告知基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责处分，由此给基金形成 的耗费由基金治理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券经由中出现超买或超 卖气候，应立即提醒基金治理东谈主，由基金治理东谈主负责处分，由此给基金及基金托 管东谈主形成的耗费由基金治理东谈主承担。若口角因基金托管东谈主原因发生超买行动，基 金治理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金治理东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金治理东谈主发送的指示时，有充足的头 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管公约 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金治理东谈主发送的划 款指示。基金治理东谈主在发送划款指示时应充分接洽基金托管东谈主的划款处理所需的 合理时期。如由于基金治理东谈主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东谈主形成的耗费由基金治理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金治理东谈主稳妥法律法则、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或拒却奉行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的耗费由基金托管东谈主承担。   基金参与 T+0 往复所非担保交收债券往复的，基金治理东谈主应确保有足额头寸 用于上述往复，并必须于 T+0 日 14 时之前出具灵验划款指示（含不践约文书申 请），并确保指示要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与试验交收信息一 致。如由于基金治理东谈主的原因导致 T+0 非担保交收失败，由此给基金托管东谈主形成 耗费的基金治理东谈主应允担抵偿包袱。   （三）资金、证券账目及往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金治理东谈主按日进行查对。逐日对外袒露基金份额净 值之前，必须保证本日通盘试验往复记载与基金司帐账簿上的往复记载透顶一致。 若是试验往复记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不齐备或不真确， 由此导致的耗费由基金的司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往异日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对往复记载，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、转换绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的包袱   基金的投资者可通过基金治理东谈主的直销中心和其他销售机构的销售网点进 行申购和赎回肯求，由基金治理东谈旁边理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责 吸收并证据资金的到账情况，以及依照基金治理东谈主的投资指示来划付赎回款项。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                   托管公约   基金治理东谈主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经证据的基金申购 金额和赎回份额以书面花样并加盖业务专用章告知基金托管东谈主。基金治理东谈主应付 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和齐备性负责。   基金申购、赎回等款项接收轧差交收的结算形状，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金治理东谈主整个帐账户和财富托管专户之间交收。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时告知基金治理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时告知基金治理东谈主划付，由此产生的包袱应由基金治理东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主应向中国证监会讲明。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金治理东谈主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金治理东谈主应实时告知基金托管东谈主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东谈主承担。效果严重的基金治理东谈主应向中国证监会讲明。           八、基金财富净值狡计和司帐核算   （一）基金财富净值的狡计   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是 指狡计日该类基金财富净值除以该狡计日该类基金总份额后的数值。基金份额 净值的狡计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的漏洞 计入基金财产。   基金治理东谈主应每个职责日对基金财富估值。估值原则应稳妥《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务携带》过甚他法律、法则的礼貌。用于基金信息 袒露的基金净值信息由基金治理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应 于每个职责日往复终端后狡计当日的基金财富净值并以两边认同的形状发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边认同的形状发送给基金 治理东谈主，由基金治理东谈主按礼貌对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金治理东谈主狡计并公告基金净值，基金托管东谈主复核、审查 基金治理东谈主狡计的基金财富净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金治理东谈主， 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管公约 就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法 达成一致的看法，按照基金治理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。 法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最新 礼貌估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无往复的，且最近往异日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往异日的市价（收盘价）估值；如 最近往异日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，援手最近往复市价， 详情公允价钱；   ②往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④往复所上市往复的可转换债券以逐日收盘价看成估值全价；   ⑤往复所上市不存在活跃商场的有价证券，接收估值技能详情公允价值。交 易所商场挂牌转让的财富赈济证券，接收估值技能详情公允价值；   ⑥对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经援手的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付商场报价进行援手以证据估值日的公允 价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接收估值技能详情其公 允价值。   （2）初度公开采行未上市的债券，接收估值技能详情公允价值，在估值技 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管公约 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在领悟相反，未上市 时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上商场往复的，按债券所处的商场鉴识 估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金握有的回购以成本列示，按合同利率在回购时期内逐日计提应 收或应付利息。   （7）本基金握有的银行入款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错接收舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （10）干系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   （三）实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   （四）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者形成耗费的应先由基金治理东谈主承担，基金治理东谈主 对不应由其承担的包袱，有权向差错东谈主追偿。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管公约   当基金治理东谈主狡计的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的耗费，应根据法律法则的礼貌对投资 者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金治理东谈主 与基金托管东谈主按照治理费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在采取了必要合理的依次 后仍弗成发现该诞妄，进而导致基金财富净值、基金份额净值狡计诞妄形成投 资者或基金的耗费，以及由此形成以后往异日基金财富净值、基金份额净值计 算顺延诞妄而引起的投资者或基金的耗费，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责 抵偿。   基金治理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不看成基金财富估值诞妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往复所或登记结算公司等机构发送的数据 诞妄等原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然如故采取必要、稳妥、合理的依次 进行查看，可是未能发现该诞妄的，由此形成的基金财富估值诞妄，基金治理 东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要 的依次摈斥或削弱由此形成的影响。   当基金治理东谈主狡计的基金财富净值与基金托管东谈主的狡计结果不一致时，干系 各方应本着发奋尽职的格调从头狡计查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金 治理东谈主的狡计结果为准对外公布，由此形成的耗费以及因该往异日基金财富净值 狡计顺延诞妄而引起的耗费由基金治理东谈主承担抵偿包袱，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （五）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，鉴识独随即设立、登录和督察本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并校正，保证干系各方平行登录的账册记载透顶相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金治理 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管公约 东谈主的账册为准。   （六）基金如期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月鉴识寥寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金治理 东谈主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基 金治理东谈主不再更新基金招募说明书。基金治理东谈主在每个季度终端之日起 15 个工 作日内完成季度讲明编制并公告；在上半年终端之日起两个月内完成中期讲明编 制并公告；在每年终端之日起三个月内完成年度讲明编制并公告。   基金治理东谈主在 5 个职责日内完成月度讲明，在月度讲明完成当日，对讲明加 盖公章后，以加密传真形状将关联讲明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结果实时书面告知基金治理东谈主。基金治理东谈主在 7 个职责日内完成季度讲明，在季度讲明完成当日，将关联讲明提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核结果书面告知基金管 理东谈主。基金治理东谈主在上半年终端之日起 30 日内完成中期讲明，在中期讲明完成 当日，将关联讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面告知基金治理东谈主。基金治理东谈主在每年终端之日起 45 日内完成 年度讲明，在年度讲明完成当日，将关联讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面告知基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核经由中，发现干系各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行援手，援手以干系各方认同的账务处理形状为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的讲明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核看法书，干系各方各自留存一份。若是基金治理东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金治理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲明、季度讲明、中期讲明或年度讲明复核收场后， 需盖章证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时教唆。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管公约               九、基金收益分派   （一）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）基 金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低数。   （二）基金收益分派的原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派形状是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金份额收取销售作事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基 金归拢类别的每一基金份额享有同均分派权；   （三）基金收益分派决议的制定和实施方法   基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决议详情后，由基金治理东谈主在 2 日内在至少一家礼貌序言公告 并报中国证监会备案。   基金治理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的一皆资金划入基金治理东谈主的指定账户。   （四）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌。                 十、信息袒露   （一）掩饰义务   除按照《基金法》、《信息袒露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息袒露的关联礼貌进行袒露之外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守掩饰的义务。基金治理东谈主与基金托 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管公约 管东谈主对基金的任何信息，除法律法则礼貌之外，不得在其公开袒露之前，先行 对任何第三方袒露。可是，如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违犯保 密义务： 会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息袒露或公开。   （二）基金治理东谈主和基金托管东谈主在信息袒露中的职责和信息袒露方法   基金治理东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律法则、《基金合同》的礼貌各自承 担相应的信息袒露职责。基金治理东谈主和基金托管东谈主负有积极协作、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定形状和时限袒露的义务。   根据《信息袒露办法》的要求，本基金信息袒露的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金居品府上摘抄、基金份额发售公告、                                《基金合 同》奏效公告、如期讲明、临时讲明、基金净值信息等其他必要的公告文献，由 基金治理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》 的约定，对基金治理东谈主编制的基金净值信息、基金功绩进展数据、基金如期讲明、 更新的招募说明书等公开袒露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主 出具书面文献或者盖章证据。   基金年报中的财务司帐讲明部分，经稳妥《证券法》礼貌的司帐师事务所审 计后，方可袒露。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证干系报送信息的真确、准确、齐备、实时   照章必须袒露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅。投资者在支付工本费后可在合 理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的 内容与所公告的内容透顶一致。   （三）暂停或蔓延信息袒露的情形 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                   托管公约   （四）本公约下基金的信息袒露事项以法律法则礼貌、基金合同“第十八部 分 基金的信息袒露”及本章简陋定的内容为准。                    十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   基金治理费按前一日基金财富净值 0.30%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.30%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷往常天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）销售作事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费率 为 0.4%，E 类基金份额的销售作事费年费率为 0.01%。销售作事费主要用于本基 金握续销售以及基金份额握有东谈主作事等各项用度。   C 类基金份额的销售作事费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.4%÷往常天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售作事费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金财富净值   E 类基金份额的销售作事费计提的狡计公式如下：   H＝E×0.01%÷往常天数   H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售作事费   E 为前一日的 E 类基金份额的基金财富净值   （四）证券往复用度、基金信息袒露用度、基金份额握有东谈主大会用度、基金 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管公约 的银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户关切用度、《基金合同》奏效后与 基金干系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据关联法则、《基金合同》 及相应公约的礼貌，由基金托管东谈主按基金治理东谈主的划款指示并根据用度试验支拨 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金治理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费、《基金合同》奏效前的干系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息袒露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律法则，以及中国证监会的关联礼貌不得列入基金用度的技俩不列 入基金用度。   （六）基金治理费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售作事 费的复核方法、支付形状和时期。基金托管东谈主对不稳妥《基金法》、《运作办法》 等关联礼貌以及《基金合同》的其他用度有权拒却奉行。   基金托管东谈主对基金治理东谈主计提的基金治理费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售作事费等，根据本托管公约和《基金合同》的关联礼貌进行 复核。   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责 日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个职责日 内从基金财产中一次性支取。   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东谈主 向基金托管东谈主发送销售作事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按 照干系合同礼貌支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （七）若是基金托管东谈主发现基金治理东谈主违犯关联法律法则的关联礼貌和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东谈主作念出版 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                     托管公约 面讲明，若是基金托管东谈主合计基金治理东谈主无正派或合理的情理，不错拒却支付。   （八）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的礼貌。          十二、基金份额握有东谈主名册的督察   基金治理东谈主和基金托管东谈主须鉴识妥善督察的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和 督察，基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照现在干系王法鉴识督察基金份额握有东谈主名 册。督察形状不错接收电子或文档的花样。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个职责日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》阻隔日等波及到基金攻击事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个职责日内提交。   基金托管东谈主以电子版花样妥善督察基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从掩饰义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善督察基金份额握有东谈主名 册，应按关联法则礼貌各自承担相应的包袱。          十三、基金关联文献和档案的保存 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管公约   基金治理东谈主、基金托管东谈主按各自职责齐备保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往复记载和攻击合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有掩饰义务， 但司法强制查看情形及法律法则礼貌的其它情形除外。其中，基金治理东谈主应保存 基金财产治理业务行动的记载、账册、报表和其他干系府上，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他干系府上。   基金治理东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。 基金治理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真给基 金托管东谈主。   基金治理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关联文献。          十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金治理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金治理经验；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章圆寂、被照章吊销或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金治理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金治理东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金治理东谈主：新任基金治理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金治理东谈主的决议须报中国证监会备 案； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管公约   （5）公告：基金治理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金治理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在礼貌序言公告；   （6）顶住：基金治理东谈主职责阻隔的，基金治理东谈主应妥善督察基金治理业务 府上，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈旁边理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时吸收。新任基金治理东谈主或临时基金治理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金治理东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则礼貌聘用稳妥《证 券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金治理东谈主更换后，若是原任或新任基金治理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主关联的称号字样。 金治理业务前，原任基金治理东谈主和基金托管东谈主需采取审慎依次确保基金财产的安 全，不合基金份额握有东谈主的利益形成耗费，原基金治理东谈主有义务协助新任基金管 理东谈主或临时基金治理东谈主尽快还原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管经验；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章圆寂、被照章吊销或被照章宣告停业；   (4) 法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金治理东谈主或由单独或共计握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管公约 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金治理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在礼貌序言公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责阻隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业 务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金治理 东谈主查对基金财富总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责阻隔的，应当按照法律法则礼貌聘用稳妥《证 券法》礼貌的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金治理东谈主需采取审慎依次确保基金财 产的安全，不合基金份额握有东谈主的利益形成耗费，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快顶住基金财富。   （三） 基金治理东谈主和基金托管东谈主的同期更换方法 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在礼貌序言上连络公告。                十五、拦阻行动      托管公约当事东谈主拦阻从事的行动，包括但不限于：      （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其治理或托管的不同基金财 产。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管公约   （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。   （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担 耗费。   （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金策画经由中任何尚未按法 律法则礼貌的形状公开袒露的信息。   （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金治理东谈主的平淡灵验指示拖延或拒却奉行。   （八）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寥寂，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。   （九）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财富，根据基金治理东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的礼貌进行责罚的除外。   （十）基金治理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违犯礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；                               （5）向其 基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；              （6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不 正派的证券往复行动；（7）法律、行政法则和中国证监会礼貌拦阻的其他行动。   （十一）法律法则和基金合同拦阻的其他行动，以及依照法律法则关联规 定，由中国证监会礼貌拦阻基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。   十六、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何冲破。基金托管公约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约阻隔： 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管公约   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主圆寂、照章被吊销、停业或有其他基金托管东谈主给与基 金财富；   （3）基金治理东谈主圆寂、照章被吊销、停业或有其他基金治理东谈主给与基 金治理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》礼貌的阻隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管公约的礼貌赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、稳妥《证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲明；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲明出具法律看法书；   （6）将计帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的通盘合理费 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管公约 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项礼貌退回前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐经由中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲明经稳妥《证券法》 礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲明报中国证监会备案后 5 个职责日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                十七、爽约包袱   （一）若是基金治理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不稳妥约定的，应当承担爽约包袱。   （二）因托管公约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成挫伤的， 应当鉴识对各自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。可是发生下列情况，当事东谈主免责： 定看成或不看成而形成的耗费等； 资权而形成的耗费等；   （三）托管公约当事东谈主违犯托管公约，给另一方当事东谈主形成耗费的，应允担 抵偿包袱。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在任责鸿沟内有义务实时采取必要 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管公约 的依次，选藏耗费的扩大。莫得采取稳妥依次甚而耗费进一步扩大的，不得就扩 大的耗费要求抵偿。非爽约方因选藏耗费扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管公约疏忽赓续履行的，在最大限定地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本公约。   （六）本公约所指耗费均为径直耗费。             十八、争议处分形状   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经 友好协商不错处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，干系各方当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 针织、发奋、尽职地履行《基金合同》和托管公约礼貌的义务，关切基金份额握 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。            十九、基金托管公约的效用   （一）基金治理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名或盖章，公约当事东谈主两边可能时时根据中国证监会的看法修改托管公约草案。 托管公约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管公约的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自奏效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约原来一式 3 份，除上报关联监管机构一份外，基金治理 东谈主和基金托管东谈主鉴识握有 1 份，每份具有同等的法律效用。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金             托管公约           二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金治理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。   本页无正文，为《圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管公约》署名 页。 《托管公约》当事东谈主盖章及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金治理东谈主：圆信永丰基金治理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）： 签订地点：中国上海 签 订 日：   年   月   日 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）： 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日